AMFE


Prevención de Operaciones Ilícitas

  • RESOLUCION por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple Marzo 2011
  • DECRETO por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la Ley Federal de Derechos Diciembre 2011
  • DECRETO por el que se reforman, adicionan y derogan las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87 D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 23 de diciembre de 2011
  • RESOLUCION por la que se Reforman, Adicionan y Derogan las Disposiciones de Carácter General a que se Refieren los Artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en Relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-BIS de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple Diciembre 2011
  • RESOLUCIÓN por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95 Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, así como el instructivo para su llenado, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas Mayo 2012
  • Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y de Financiamiento al Terrorismo Octubre 2012
  • AVISO por el que se dan a conocer los lineamientos para la elaboración del manual de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Octubre 2012
  • AVISO por el que se da a conocer el medio a través del cual deberán presentar los resultados de la revisión anual por parte del área de auditoría interna, o bien, de un auditor externo independiente, así como el documento en el que desarrollen las políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptarán para dar cumplimiento a las disposiciones de carácter general aplicables, o sus modificaciones. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2013.
  • REGLAMENTO de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Agosto 2013
  • LINEAMIENTOS para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las Disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Noviembre 2013
  • DISPOSICIONES de Carácter General para la Obtención del Dictamen Técnico de los Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas Abril 2014
  • DISPOSICIONES de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Octubre 2014
  • DISPOSICIONES de carácter general que establecen los requisitos que deberán cumplir los auditores y otros profesionales que auxilien a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en sus funciones de inspección en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Diciembre 2014
  • RESOLUCIÓN que modifica las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Marzo 2015
  • ACUERDO por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Marzo 2015
  • Temario y Guía para la Certificación de Auditores, Oficiales de Cumplimiento y demás Profesionales en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Abril 2015
  • Acuerdo por el que se expide el formato oficial para el Informe de cursos de capacitación en materia de Prevención y Detección de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo Enero 2016
  • Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Abril 2016
  • RESOLUCIÓN por la que se expide el Formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95 Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas y para el reporte de operaciones inusuales e internas preocupantes contemplado en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, así como el instructivo para su llenado Mayo 2016
  • Resolución que modifica el Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de Auditores Externos Independientes, Oficiales de Cumplimiento y demás Profesionales en materia de Prevención de Operaciones con Recursos  de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo Junio 2016

En los siguientes enlaces podrán consultar la normatividad vigente:

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

http://info4.juridicas.unam.mx/ijure/fed/

 

 

 

Encuestas

¿Qué tipo de créditos has contratado?